Listagem de Questões Concurso CVM
A multiplicidade de instituições financeiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:
especificidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.
práticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.
complexidade do sistema que demanda maior número de intermediários financeiros.
adoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.
exigências das autoridades reguladoras do setor.
A globalização dos mercados financeiros facilita:
o surgimento de operações diretas entre países.
a realização de operações envolvendo múltiplos agentes.
o aparecimento de instituições financeiras multinacionais.
a percepção da necessidade de regulação sistêmica supranacional.
o aumento dos riscos inerentes ao sistema.
A lavagem de dinheiro é configurada quando:
os recursos financeiros são aplicados em atividades ilícitas.
a origem dos recursos é ilícita.
os administradores de instituições financeiras falham no informar movimentações extraordinárias à autoridade competente.
todas as operações são denominadas em moeda.
há evasão fiscal.
Compete à CVM, como autarquia federal, garantir o funcionamento regular e eficiente dos mercados de valores mobiliários. Assim deve:
aprovar todas e quaisquer negociações com valores mobiliários em bolsa.
aprovar a abertura das companhias para fins de captação de poupança popular.
regular e fiscalizar comportamentos de investidores no país e no exterior.
orientar investidores em suas escolhas para aplicação de recursos.
manter acordos com bolsas de valores estrangeiras para a divulgação de informações.
Derivativos, entre os quais swaps, são modelados para
transferir riscos tal como se dá com o seguro de danos.
permitir o uso de informações visando lucros.
equacionar efeitos de variações opostas em posições credoras e devedoras.
facilitar a especulação com volatilidade preço de ativos.
tornar simples a arbitrabilidade preço de ativos financeiros.
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