Questões sobre Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional

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Assunto

Banca

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Listagem de Questões sobre Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional

#Questão 974859 - Conhecimentos Bancários, Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, CESGRANRIO, 2022, CFC, Auditor Independente - BCB

A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às normas aplicáveis a este tipo de atividade.
Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A.

A) deve comunicar ao Coaf e à pessoa envolvida a ocorrência de transações financeiras que ultrapassarem os limites fixados por autoridade competente.

B) deve manter registro de toda transação em moeda estrangeira e, facultativamente, das transações em moeda nacional.

C) é dispensada de identificar individualmente os seus clientes, em razão de direitos de privacidade.

D) manterá procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações.

E) poderá adotar políticas de créditos e controles contábeis simplificados, se for enquadrada como instituição de pequeno porte.

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