Questões de Conhecimentos Bancários

#Questão 974770 - Conhecimentos Bancários, Estrutura do Sistema Financeiro Nacional, IBFC, 2022, AFEAM, Administração

Acerca da Resolução nº 2828 do Conselho Monetário Nacional, analise as afirmativas abaixo e dê valores Verdadeiro (V) ou Falso (F).

( ) Dependem de autorização do Banco Central do Brasil a constituição e o funcionamento de agências de fomento sob controle acionário de Unidade da Federação.

( ) As agências de fomento não podem ser transformadas em qualquer outro tipo de instituição autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil.

( ) As agências de fomento devem ser constituídas sob a forma de sociedade anônima de capital fechado ou aberto, nos termos da Lei nº. 6.404, de 15 de dezembro de 1976.

Assinale a alternativa que apresenta a sequência correta de cima para baixo.

A) V - V - V

B) V - F - V

C) F - F - V

D) V - V - F

#Questão 974790 - Conhecimentos Bancários, Atualidades do Mercado Financeiro, CESPE / CEBRASPE, 2022, BANRISUL, Analista de Segurança da Tecnologia da Informação

#Questão 974791 - Conhecimentos Bancários, DOC, CESPE / CEBRASPE, 2022, BANRISUL, Analista de Segurança da Tecnologia da Informação

#Questão 974792 - Conhecimentos Bancários, Estrutura do Sistema Financeiro Nacional, CESPE / CEBRASPE, 2022, BANRISUL, Analista de Segurança da Tecnologia da Informação

#Questão 974843 - Conhecimentos Bancários, Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, CESGRANRIO, 2022, CFC, Auditor Independente - Previc

As Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC), considerando seu perfil de risco, porte e complexidade, devem implementar e manter política de prevenção à lavagem de dinheiro, formulada com base em princípios e diretrizes que busquem prevenir a sua utilização para as práticas de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Nesse contexto, as EFPC devem

A) dispensar especial atenção às ocorrências de negociação, com pagamento em espécie, a uma mesma pessoa física ou jurídica, cujo valor seja superior a R$ 50.000,00.

B) dispensar especial atenção às ocorrências de contribuição ao plano de benefícios, pelo participante ou assistido, cujo valor se afigure objetivamente incompatível com a sua ocupação profissional ou com seus rendimentos, considerado isoladamente ou em conjunto com outras contribuições do mesmo participante ou assistido.

C) dispensar especial atenção às ocorrências de aporte ao plano de benefícios efetuado por terceiro que não a patrocinadora, cujo valor seja igual ou superior a R$ 50.000,00.

D) realizar as comunicações ao COAF, quando o resultado da análise da operação ou da situação indicar suspeita de lavagem de dinheiro, sempre dando ciência aos envolvidos ou a terceiros como procuradores.

E) comunicar ao COAF, no prazo de quarenta e oito horas, a contar da verificação de sua ocorrência, todas as operações realizadas com um mesmo participante ou assistido que sejam iguais ou superiores a R$ 60.000,00.

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