De acordo com a Instrução CVM no 539/2013, o perfil do investidor será determinado por meio da verificação:
I – da adequação do produto aos objetivos do cliente;
II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e
III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.
A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,
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